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年轻有为的华人金融分析员因违规期权交易被捕

2019-09-08 来源: 希望之声电台 Print This Post 繁体版 [字号]

蔡比尔在RBC官网的资料图(图片来源:看中国 )

23岁的华人小伙蔡比尔(Bill Tsai)在加拿大皇家银行(RBC)纽约分行任金融分析员, 经不住金钱诱惑,仅任职半年,因一次违规的期权交易被警察逮捕,自毁了前程。

几年前蔡比尔千里迢迢从台湾来到美国留学深造,聪明勤奋的他被纽约大学斯特恩商学院(NYU Stern School of Business)录取。在校期间,凭着他出色的社交技能,还当上了学院的学生会主席。

入学后的第一个暑假,学业出色的蔡比尔就为自己找到了一个实习机会,他进入加拿大皇家银行(RBC)纽约分行工作实习。

RBC是加拿大最大的银行,市值规模全球排名第15位,在加拿大有1400家分行,而美国的分行也有439家。蔡比尔对这次实习机会十分珍惜,工作表现出色。当蔡比尔从斯特恩商学院毕业后,他立即得到了RBC 纽约分行的聘用书。这位学业优秀,刚毕业就在金融业谋得好职位的年轻小伙,令不少同学艳羡不已。

2018年7月,蔡比尔正式任职RBC银行的金融分析员(Corporate&Investment Banking Analyst)。这个工作职务使他能够获取一些RBC客户的资料和还没有公开的内部收购信息。工作半年后,他对一些公司的收购合并情况了如指掌。

蔡比尔的工作职责之一是更新和研讨银行保密的内部报告,跟踪客户交易,包括企业的合并和收购信息。今年3月,蔡比尔从一份保密报告中得知,Siris Capital Group LLC将收购Electronics for Imaging的消息。

刚入职才半年多的蔡比尔就按耐不住了,据法庭文件称,2019年3月19日,蔡比尔花费28,210美元购入Electronics for Imaging的187个期权;三个星期后,Siris Capital Group LLC宣布收购Electronics for Imaging,消息一出, Electronics for Imaging的股票价值狂飙,蔡比尔立即将自己的期权出售。这不到一个月里一买一卖的转手,让他大赚98,950美元。

身为金融分析员的蔡比尔也知道自己在违规操作,但他依然冒着风险在收购公布前后的三周时间,利用在RBC的隐藏个人交易账户,进行了收购前后一买一卖的违法行为,为自己非法获利98,950美元。自以为神不知鬼不觉的违规操作,很快被联邦调查局(FBI)觉察到了。

经过系列调查,美国联邦调查局(FBI)在掌握充分证据后,于8月11日到蔡比尔所住的公寓逮捕了他。美国证券交易安全委员会(Securities and Exchange Commission)就蔡比尔的案件提交了相关民事诉讼。

纽约联邦检察官表示,蔡比尔今年4月利用自己的职务之便,从收购的公司交易中赚取利润,他获得的收益不是靠他的交易敏锐度、勤奋研究或是好运气,而是来自雇主的秘密信息,属于非法操作,他将面临起诉和处罚。

被捕后的蔡比尔也被RBC纽约分行停职,发言人称,“RBC不会容忍任何违反法律法规的行为,我们正在和执法部门合作调查此事。”

据相关资料显示,美国纽约RBC银行的金融分析员年薪通常在8.6万美元-10万美元之间,而且每年的平均奖金高达5-7万美元。刚毕业就成为RBC金融分析员的蔡比尔,薪金丰厚的他本应前途无量,但却栽在了诱惑面前。

蔡比尔不久前在纽约法院过堂,他被控证券欺诈罪,这项罪名的最高处罚是20年监禁。


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