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年輕有為的華人金融分析員因違規期權交易被捕

2019-09-08 來源: 希望之聲電台 Print This Post 简体版 [字號]

蔡比爾在RBC官網的資料圖(圖片來源:看中國 )

23歲的華人小伙蔡比爾(Bill Tsai)在加拿大皇家銀行(RBC)紐約分行任金融分析員, 經不住金錢誘惑,僅任職半年,因一次違規的期權交易被警察逮捕,自毀了前程。

幾年前蔡比爾千里迢迢從台灣來到美國留學深造,聰明勤奮的他被紐約大學斯特恩商學院(NYU Stern School of Business)錄取。在校期間,憑着他出色的社交技能,還當上了學院的學生會主席。

入學後的第一個暑假,學業出色的蔡比爾就為自己找到了一個實習機會,他進入加拿大皇家銀行(RBC)紐約分行工作實習。

RBC是加拿大最大的銀行,市值規模全球排名第15位,在加拿大有1400家分行,而美國的分行也有439家。蔡比爾對這次實習機會十分珍惜,工作表現出色。當蔡比爾從斯特恩商學院畢業後,他立即得到了RBC 紐約分行的聘用書。這位學業優秀,剛畢業就在金融業謀得好職位的年輕小伙,令不少同學艷羨不已。

2018年7月,蔡比爾正式任職RBC銀行的金融分析員(Corporate&Investment Banking Analyst)。這個工作職務使他能夠獲取一些RBC客戶的資料和還沒有公開的內部收購信息。工作半年後,他對一些公司的收購合併情況了如指掌。

蔡比爾的工作職責之一是更新和研討銀行保密的內部報告,跟蹤客戶交易,包括企業的合併和收購信息。今年3月,蔡比爾從一份保密報告中得知,Siris Capital Group LLC將收購Electronics for Imaging的消息。

剛入職才半年多的蔡比爾就按耐不住了,據法庭文件稱,2019年3月19日,蔡比爾花費28,210美元購入Electronics for Imaging的187個期權;三個星期後,Siris Capital Group LLC宣布收購Electronics for Imaging,消息一出, Electronics for Imaging的股票價值狂飆,蔡比爾立即將自己的期權出售。這不到一個月里一買一賣的轉手,讓他大賺98,950美元。

身為金融分析員的蔡比爾也知道自己在違規操作,但他依然冒着風險在收購公布前後的三周時間,利用在RBC的隱藏個人交易賬戶,進行了收購前後一買一賣的違法行為,為自己非法獲利98,950美元。自以為神不知鬼不覺的違規操作,很快被聯邦調查局(FBI)覺察到了。

經過系列調查,美國聯邦調查局(FBI)在掌握充分證據後,於8月11日到蔡比爾所住的公寓逮捕了他。美國證券交易安全委員會(Securities and Exchange Commission)就蔡比爾的案件提交了相關民事訴訟。

紐約聯邦檢察官表示,蔡比爾今年4月利用自己的職務之便,從收購的公司交易中賺取利潤,他獲得的收益不是靠他的交易敏銳度、勤奮研究或是好運氣,而是來自僱主的秘密信息,屬於非法操作,他將面臨起訴和處罰。

被捕後的蔡比爾也被RBC紐約分行停職,發言人稱,“RBC不會容忍任何違反法律法規的行為,我們正在和執法部門合作調查此事。”

據相關資料顯示,美國紐約RBC銀行的金融分析員年薪通常在8.6萬美元-10萬美元之間,而且每年的平均獎金高達5-7萬美元。剛畢業就成為RBC金融分析員的蔡比爾,薪金豐厚的他本應前途無量,但卻栽在了誘惑面前。

蔡比爾不久前在紐約法院過堂,他被控證券欺詐罪,這項罪名的最高處罰是20年監禁。


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違規期權交易

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